近期EB-5訴訟案出現了CMB狀告 Maple Street Investors LLC（MSI）及其股東Lichter，起因是2012年CMB Infrastructure Group X, L.P.與MSI簽訂了一份貸款協議，由CMB從獲得授權的EB-5資金裏出借3600萬美元給MSI建設位於Ohio的Hoover Project地產項目。然而MSI在2013年10月收到款項的兩天后就挪用了至少2500萬美元的資金。

從網上可查詢資訊來看，
“Hoover Project地產項目屬於CMB 基礎建設項目(組十)項目，項目開發商IRG，借款方有三個，借款後將用於三個不同的基礎設施建設。其中：
PROJECT B：借款方：
MAPLE STREET商務有限公司 “MSC”
MSC持有IRG在俄亥俄州CANTON北部的前HOOVER公司總部的股權 – IRG子公司MSC購買了88英畝土地和前HOOVER公司的設施；IRG和MSC著手將一個舊的廢棄的設施轉變成一個藝術商業區和帶動就業的引擎。
改造項目包括：停車場和基礎設施投資以及作為CANTON北部城市道路和基礎設施專案而建設的辦公室，零售店，居住和工業建築等衍生項目的建造。
工程預計於2015年完成。”

但目前Hoover Project仍未完工，還需要資金。據訴狀內容，CMB曾多次要求MSI提供資訊檔，以確保3600萬是用於項目建設，但都遭到MSI拒絕。CMB現提出告訴，要求歸還本金及損害賠償。但被告對於這些指控予以否認。起訴書英文鏈結：https://eb5projects.com/system/uploads/document/file/351/CMB_Complaint.pdf

CMB作為老牌區域中心，這個項目2013年10月資金借出後，到2017年1月起訴，時間已經過三年多，資金被挪用項目至今未完工，官司尚不知何時了結。投資人要心塞了。案件進行中，後續將做進一步報導。

從本案可以看出，資金使用過程中的監管至關重要！以前EB-5項目通常使用的監管帳戶，資金最多保留到I-526批准即釋放到項目上，資金進入項目後的使用，反而沒有了監管，是EB-5通常項目的一大漏洞和短板。投資人應該知道，項目進度和完工對於EB-5移民身份和還款都至關重要。建築/地產項目資金使用過程中應如何有效監管？目前ALC區域中心根據多年探索而總結出來的一套模式，值得投資人瞭解，請見文章：

《美國投資移民項目的資金監管、完工擔保的相互關係與重要性》

《EB5建築項目裏什麼樣的第三方監管工程最靠譜？》

作者：Frank Tsang臧煜卓

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